Inhalt Event 26.11. - B2B-Projekte Günter Wagner für Finanz- und Versicherungsbranche

Inhalt der Info-Veranstaltung am 26. 11.:

Haupt-Referent war Mag.Dr. Johannes Neumayer sein. Er berichtete darüber, was man aus den Erfahrungen mit MEL und aus diversen Urteilen lernen sollte. Und wie die Berater dieses Wissen präventiv für die Wertpapierberatungen beim Kunden einsetzen sollten.
Dr. Johannes Neumayer sprach über folgende Punkte:
> Regress? Kann die Meinl Bank beim Vermittler Regress -Zahlung an den Kunden -nehmen ? Mögliche Strategien dazu!
> Auswirkungen des Gutachtens Dr. Imo im Verfahren 25 Cg 27/08y über die Auswirkung der Rückkäufe auf die Kurse 2006?
> Auswirkungen des OGH-Urteil 3 Ob 79/10d betreffend Nichthaftung des Gutachter Wundsam für Aussage über Sicherheit einer Immoaktie wie bei einer Staatsanleihe aus der Sicht ex ante auf die Haftung des Vermögensberaters bei Immoaktien
> Auswirkungen des Urteiles des OLG Wien 30 R 28/10y betreffend die, die Beratung überdeckende, massive Werbung für MEL
> Maßnahmen zur Dokumentation betreffend Information der Meinl Success über das Produkt nach dem Vertriebsvertrag mit der Pflicht zur Bereitstellung aller Informationen an den Vermittler
> Auswirkung der Falschinformationen über ein angebliches Barvermögen der MEL von 3,7 Mrd €
> Stellung des Vermittlers als Handelsvertreter und Auswirkung der Irrtumsanfechtung auf die Provision
> Analyse der Urteile, die positiv für den Vermittler ausgegangen sind
> Anlageprofil neu: Wie man es besser machen sollte?> Haftungsausschluss betreffend grober Fahrlässigkeit
> Ermächtigung des Kundens, alle (alten) Anlageprofile einzuholen
> Dokumentation früheren Anlageverhaltens?
> Nachberatung oder Nicht?
> Falle Blankotransaktionsformular und Versicherungsdeckung
> Falle Stopp Loss Order und Zusage, bei Verlusten den Kunden zu kontaktieren
> Analyse der Frage, wann eine Unterlassung iS der Versicherungsbedingungen begangen wurde
> Probleme der Aufteilung auf mehrere Anlagen ( Asset-Allocation und Clusterrisiko)
> Haftung des Vermögensverwalters im Gegensatz zum Vermögensberater als Vermittler, Analyse der jüngsten Judikatur
> Haftung für Kaufempfehlungen des Julius Meinl V und anderer Strategien, nicht nochmals zu haften: Weg vom Kleingedruckten und weg von unbestimmten Begriffen wie „dynamisch“ oder „risikobewusst“

Gesponsert wurde die für die Branche wichtige Veranstaltung vom Unternehmen Apano Investments, dem wir für seine Unterstützung herzlich danken. Der Vortrag „Man AHL Trend – Anders denken zahlt sich aus!“ wurde durch den Vertriebsdirektor in Österreich Hr. Thomas Steiner gehalten. AHL ist mit einem verwalteten Vermögen von insgesamt 21,2 Mrd. US-$ (Stand 30.06.2010) eines der weltweit führenden quantitativen Trendfolgesysteme und kann auf über 20 Jahre erfolgreichen Handel zurückblicken.


Mitglieder von FINDIN können die Vorträge kostenfrei anfordern. Per Mail an  Wagner@finanzverlag.at.